集团涉信披违规被罚没6亿，董事长吴刚等六名高管受罚

　　PE巨头集团被证监会立案调查有了结果。 　　据投资(600053.SH)14日晚间公告，公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先告知书，经调查认定，控股股东及公司董事长吴

集团涉信披违规被罚没6亿，董事长吴刚等六名高管受罚

　　PE巨头集团被证监会立案调查有了结果。

　　据投资(600053.SH)14日晚间公告，公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先告知书，经调查认定，控股股东及公司董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易，集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。

　　证监会对投资间接控股股东集团予以没收违法所得及罚款，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对控股执行董事、集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款，其他五位高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

　　证监会指出，集团在2014年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的。

　　同时，集团还通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后的基金份额换股，导致第二次定向发行后集团的实际股东人数累计超过200人，达到了335人，依法应当经证监会核准，但集团仅按照第二次定向发行的表面形式履行了股转系统的备案程序。

　　此外，控股利用“钱国荣”等 5 个证券账户从事证券交易。

　　集团曾是新三板龙头企业，业务覆盖金融、保险、证券等多重领域。2018年3月，公告称，因涉嫌违反证券法律法规，证监会已对集团进行立案调查。